技术创新、发展阶段与战略选择【米乐|米乐·M6】

本文摘要：是第一生产力,技术创新是快速增长的主要原动力,这是国内外学术界的共识,但是作为一个家如何通过技术创新增进经济发展，学术界则有争议。

是第一生产力,技术创新是快速增长的主要原动力,这是国内外学术界的共识,但是作为一个家如何通过技术创新增进经济发展，学术界则有争议。本文从四个方面来阐释我对这一的观点。一．发展阶段和技术创新 ; 技术创新对现代经济的重要性不言而喻，根据1971年诺贝尔经济学奖获得者西蒙·库斯内茨（Simon;Kuznets）的,革命之前，世界各国的经济快速增长一般是国家的规模不断扩大，人口减少，但是人均的产量不减少，人的生活水平基本没提高。

现代经济快速增长是在人口持续增长的基础上，人均产量也快速增长，每个人可以品尝的物质生活水平也大大提升。这一性改变的一个关键因素，是技术创新的速度在工业革命以后显得越来越快。作为一个发展中国家，如果想要在经济发展水平上跟上发达国家，就只有在技术创新的速度上比发达国家更加慢，才有可能构建这个发展目标。

; 但对技术创新的含义，经济学界和科技界的解读不完全相同。经济学界所谓技术创新（technological;innovation），是指一个生产者在下一期生产中所使用的技术比这一期生产的技术好，效率高，这个“新的”技术不用是近期的发明者。在科技界里则习惯地把创意（innovation）和发明者（invention）等同于一起。发明者是从无到有，是对了解世界、改建世界的现有科学知识存量的一个增量贡献。

但在经济学里则把发明者和创意分离，创意注重早已发明者出来的技术在生产过程中的实际运用，是和一个生产者现在实际使用的技术较为，而不是和世界总体的技术水平做到较为。毕业论文 http://www.lw54.com ; 最发达国家各个产业所使用技术在世界各国的完全相同产业中通产正处于最先进设备的水平，既然如此，发达国家在下一期生产时要使用比现在更佳的技术就不能依赖自己的新发明。但是作为一个发展中国家，不管是在传统的产业如纺织业，或是在现代的信息产业，和发达国家比起，都有相当大的技术差距。

发展中国家的技术创新，可以和发达国家一样，靠发明者来获得新技术，也可以利用和发达国家的技术差距，以引进技术的方式，还包括卖专利、仿效等等，获得技术创新。就发展中国家的经济发展而言，在这两种有可能方式当中究竟哪一种方式较为好？应当依成本和效益的较为而以定。

关于发明者，特别是在是在现代高科技产业上的发明者，投放十分极大。像IBM每年的研发投放是五十多亿美元，摩托罗拉四十多亿美元，因特尔三十多亿美元，朗讯四十多亿美元。

而且风险十分低：一般在最前沿技术上的研发投放，一百个立项，到最后约只有五个获得可以申请专利的技术；在十个申请专利的技术中，约只有一、二个具备商业价值。也就是说，在一百个研发项目中，最后只有一、二个项目，对的投放有了报酬，对整体的经济发展不作了贡献。

如果只看这个最后具备商业价值的技术研发项目，它有专利的维护，可以享有全世界的市场，如果其它国家的企业要用这项新技术必需缴专利费，这项技术研发投资的回报率不会非常低。但是如果把那99项告终也却是获得这一项顺利的适当成本，那幺，在最前沿技术研发的投资回报率并不低。

有许多现代科学研究找到，享有核心技术、领导世界技术新潮流的全世界500强劲企业的投资回报率实质上是很低的，甚至常常是亏本的。毕业论文 http://www.lw54.com ; 如果一个发展中国家，想靠自己的研发获得新技术，在最前沿的技术上和发达国家竞争，顺利和告终的概率，不算和发达国家一样。

但是，发展中国家如何筹集那幺极大的资金投入？如果发展中国家依赖引进技术，三高的方式是卖专利，卖专利当然要成本。卖的专利越新，成本就越高，过了专利期的，或是十年、甚至五年以上的技术，基本上就可以免费引入。

根据一些研究，即使是卖专利，成本一般只要这项专利技术研发成本的三分之一，而且引入的必定是有商业价值的技术，可以防止自律研发所有可能遭遇的99%的告终。所以，发展中国家以引进技术居多来获得技术创新，成本不会近高于发达国家自己发明者技术的成本。虽然从技术发明者的角度来看，新技术显然绝大多数是发达国家发明者的，但是，由于投放低、风险大，发达国家每年新发明的技术和现有的技术存量比起是受限的，技术创新的速度并不慢。

发展中国家，如果靠引进技术来获得技术创新，由于成本低、风险小，在各个领域都可以大量引入现成的技术，所以和发达国家比起，获得新技术发明专利的数量虽然比发达国家较少，但是技术创新的速度却可以比发达国家更快。二．引进技术并非总有一天领先 毕业论文 http://www.lw54.com ; 从前面的由此可知，发达国家正处于技术前沿，因而必需自己研发新技术，否则就没技术创新。

发达国家必需在资本密集度很高的产业使用资本密集的技术来生产，这对发达国家的企业而言，也是一个被迫的自由选择。因为在发达国家的要素禀赋结构中，资本比较非常丰富，劳动力比较紧缺，资金比较低廉，劳动力比较便宜。一个企业在这样的要素禀赋的结构下，必需转入到需要用资本来替代劳动的产业，使用需要用资本来替代劳动的技术，在市场当中才需要有竞争力。

所以，发达国家以资本、技术密集为其经济结构的特征，这是一个“果”，它的“因”是发达国家的要素禀赋结构中资本比较多、劳动比较紧缺。如果发展中国家想在产业、技术结构上跟上发达国家，必需再行在要素禀赋结构上跟上发达国家，提升整个经济当中每个劳动者所能用于、支配的资本的量。; 发展中国家怎样才能提升整个国家的要素禀赋结构，也就是每个劳动者所享有的资本的量？资本来自于每一期生产当中的剩下的累积。

每一期生产当中扣减了各种成本以后，就企业而言是利润，就整个国民经济而言则是剩下。剩下可以作为两种用途：减少当前的消费或是作为累积，以减少下期生产可用于的资本。所以，在每一期生产中剩下越大、累积就越多，每个劳动力可以用于的资本就不会减少的越好。毕业论文 http://www.lw54.com ; 一个经济如何才能在每一期生产当中建构最少的剩下，构建最低的累积？关键在于每一期生产都充分利用这个经济的较为优势。

也就是当这个经济的要素禀赋结构中劳动力比较多、资本比较匮乏时，必需转入到需要更好的利用廉价的劳动力、较少利用便宜资本的产业，并使用需要用廉价的劳动力替代便宜的资本的技术。正处于中国这样的发展阶段，资本比较匮乏、劳动力比较非常丰富，就应当转入到劳动力比较密集的产业，或是转入到一些资本密集的高新科技产业中劳动力用于较为多的产业区段。

以信息产业为事例，一般可以分为四个区段：研发、核心芯片生产、零部件和装配。研发是资本和技术最密集的，像IMB每年的投放约50多亿美元，这是资本投放最密集的区段；核心芯片的生产，;一条8英寸芯片的生产线投资要13亿美元，相等100亿人民币，12亿英寸芯片的生产线，一条的投资要200亿人民币，这也是资本较为密集；零部件和装配则是劳动力非常密集的。作为一个资金比较匮乏的发展中国家，我们可以转入到劳动力比较密集的像传统的纺织业、家电产业，或者是转入到新的产业里劳动力较为密集的产业区段，这是我们的较为优势。

既然这些产业或区段符合我们的较为优势，我们的企业生产出来的产品在国内、国外市场中就有仅次于的竞争力，可以攻占仅次于的市场份额，赚最低的利润，取得仅次于的剩下。而且，因为资本的投放小，资本的回报率不会最低。

一方面剩下仅次于，另一方面资金的回报率最低，这样不愿在剩下当中用来作为累积的积极性不会最低，要素禀赋结构的提高也不会最慢。毕业论文 http://www.lw54.com ; 如果反其道而行，一开始就想要迎头赶上，发达国家在哪个产业、哪种技术上有优势，就必要动员力量来发展这样的产业和技术，否需要更慢的跟上发达国家？特别是在像中国这样的大国，政府的行政主导力量很强，有能力动员许多资资源来发展一些在全世界最尖端的产业、技术。但是，这样的产业即用于国家的动员力量把它创建一起，因为我们的资金成本相对于发达国家的资金成本要低，最尖端的产业又是资金最密集的，其生产中最重要的成本就是资金的成本，因此，这样的产业在竞争的市场当中，要是没国家的持续的维护和补贴是不能生存的。

; 问题是一个发展中国家要跟上发达国家并不是有一两个冒尖的产业跟上就超过了，而是要整个国家总体的产业水平跟上才可，总体的产业水平跟上的前提是整个要素禀赋结构水平的跟上。如果发展中国家靠政府动员来发展少数几个高精尖产业，首先，建设这些企业要十分多的资本投放，而且发达国家在这个产业的科技水平是大大在变革的，两年三年以后现在的技术水平就过时了，要想要在技术上维持和发达国家的产业同一水平，就必需和发达国家一样，大大投放极大的研发成本。但是，在最前沿技术上的研发投资每项以致于数十亿美元，这样的投放水平不是我们这种程度的发展中国家所能分担的。

在1950年代，我们辟了汽车产业、重机、重化产业，但是我们创建了以后就逗留在那个技术水平，十年以后就变为了古董了。为什幺？因为我们付不起和发达国家某种程度的研发成本。

另一方面，把这样的产业创建一起，在市场中缺少竞争力，企业就无法取得利润、建构剩下，对要素禀赋结构的提高就无法做到贡献。不仅如此，发展中国家的资本总量是受限的，把受限的资本用在资本密集的产业的建设上，只剩的需要用在有较为优势的劳动密集产业上的资本就所剩无几。

这些合乎较为优势、在市场上有竞争力的产业的发展就受到诱导，也就难以建构剩下，对要素禀赋结构的提高做到贡献。毕业论文 http://www.lw54.com ; 以我国的实际经验来解释，劳动力多、素质低、价格便宜是我们的竞争优势，并不是在1978年底开始的改革开放以后才是这样，但是在1978年以前，由于国家使用了重工业优先发展的战略，劳动力密集型的产业得到任何资本投放，不了构成有效地的生产力，因此，劳动力多的优势不仅没发展一起，而且出了经济发展的一个开销。到了1979年的改革开放以后，调整了发展战略，投放到劳动力较为密集产业或是产业区段的资金减少，劳动力多的优势就发挥出来，从79年开始到现在25年的时间，我国平均值每年的经济增长速度高达9.3%，是同期全世界经济发展最较慢的国家。

改革前后，经济发展绩效反感对比，背后的道理就在于此。; 最近，我的母校芝加哥大学请求我回来做到了一个演说：从上来说，发展中国家都有可能靠引进技术获得较为慢的发展，构建和发达国家发展水平差距的发散，可是从二次世界大战以后，除了日本、亚洲四小龙和中国在1979年以后的改革开放构建了这个理论预期，其它绝大部分的发展中国家和发达国家的差距不仅没增大，而且还不断扩大了。

我利用1960年到2000年将近50多个发展中国家的数据，做到了一个较为详尽的分析，找到那些发展中国家所以没构建和发达国家发展水平差距的增大，主要原因在于二次大战以后发展中国家广泛实施了领先于的战略，想要一下子就去发展发达国家具备较为优势的产业，这种战略思想在主义国家叫斯大林模式，在印度叫重工业优先发展，在中南美洲叫进口替代战略，名称有异，本质完全相同，经济发展绩效都很差。二次世界大战以后，经济发展好的少数几个经济体，基本上都是在经济发展的每一个阶段充分利用这个经济的较为优势来自由选择产业和技术水平。毕业论文 http://www.lw54.com ; 发达国家的较为优势在于资本密集型的产业，发展中国家的较为优势主要在于劳动力较为密集的产业或是高科技产业里劳动力比较密集的区段。

若两者都充分发挥较为优势，发达国家因为资本比较多，回报率比较较低，每一期生产当中所建构的剩下有两种用法：消费和累积。既然资本的回报率较低，不愿把剩下累积一起作为投资的积极性就较低了，所以，储蓄率比较较低。

世界银行的资料指出，发达国家的积累率占到国内生产总值的比率在20％左右，而较为好地按较为优势来发展的东亚经济的积累率可以超过40％左右。由于按较为优势发展的发展中国家的积累率低于按较为优势发展的发达国家的积累率将近一倍，所以，发展中国家现在每个劳动力可以用于的资本的量的水平虽然较为较低较低，但是，要求长期趋势的是增长率，而不是起点时的存量。

所以，二十、三十年以后，发展中国家的要素禀赋结构和发达国家的要素禀赋结构的差距就能大量增大，产业结构和技术结构也就可以无穷大。

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